»Inšpektorji preverjajo izvajanje določb po ZPPDFT-1. Ste se letos že udeležili izobraževanja?«
Na webinarju o ZPPDFT-1, ki bo potekal v četrtek, 7. aprila 2022, boste izvedeli, kaj mora zavezanec izvajati, da je skladen z zakonskimi določbami. Pojasnjeno bo, kako se to izvaja na najbolj optimalen način, glede na dejavnost, ki jo zavezanec izvaja. Predstavljen bo celoten zakon iz uporabniškega vidika ter novela ZPPDFT-1 (z bistvenimi spremembami).
Izobraževanje je namenjeno vsem, ki zaradi svoje dejavnosti, spadate pod zavezance za izvajanje ZPPDFT-1 (4. členu ZPPDFT-1).
Podrobnejša vsebina:
• Naloge zavezancev za izvajanje ZPPDFT-1 • Predstavitev osnovnih pojmov • Pregled stranke (način in nabor informacij) • Statusi/tipi strank • Nabor zahtevanih podatkov • Ugotavljanje in preverjanje istovetnosti stranke • Uradni osebni dokumenti • Ugotavljanje in preverjanje istovetnosti na podlagi sredstva elektronske identifikacije • Ugotavljanje in preverjanje istovetnosti pravne osebe • Prepustitev pregleda stranke tretji osebi • Ugotavljanje dejanskega lastnika pravne osebe • Poslovanje s politično izpostavljeno osebo • Načini ugotavljanja politične izpostavljenosti • Pregled stranke iz visoko tveganih tretjih držav • Omejevalni ukrepi • Analiza tveganja • Tveganje povezano s stranko • Tveganje povezano z geografskim področjem • Tveganje povezano s produktom ali storitvijo • Drugi dejavniki tveganja • Razvrščanje strank • Vrste pregleda stranke (»običajni«, poglobljeni in poenostavljeni pregled) • Spremljava aktivnosti strank • Obravnava neobičajnih transakcij • Sporočanje/zaznava sumljivih oseb/transakcij • Indikatorji za prepoznavo PD/FT • Predstavitev različnih tipologij in primerov iz prakse • Sodelovanje z Uradom za PPD • Zaprosila/poizvedbe prejete s strani Urada za PPD • Vodenje evidenc in hramba dokumentov • Tajnost podatkov • Izobraževanje zaposlenih • Notranji nadzor • Omejitve po ZPPDFT-1 • Sankcije za kršitve ZPPDFT-1.
Spoznali boste celoten pregled zakonskih obveznosti, ki jih morate poznati kot zavezanec za izvajanje zakona. Poudarek je na razlagi, kako zakonske zahteve izvajati v praksi, na učinkovit in sorazmeren način, ki je skladen z vašo dejavnostjo. Le ob doslednem upoštevanju zakonskih določil, ste na “varni strani”, tako se izognete morebitnim denarnim kaznim iz naslova neustreznega izvajanja zakona, ki so lahko zelo visoke, zato je udeležba na seminarju zelo priporočljiva.
Predavatelj: Andraž Trtnik se s področjem preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma v bančnem sektorju ukvarja preko 10 let, in sicer opravlja delo pooblaščenca za preprečevanje PD in FT. Aktivno sodeluje tudi na Združenju Bank Slovenije. Ker ga področje zelo zanima, se z njim ukvarja tudi samostojno, v okviru svoje dejavnosti. V letih dela na tem področju si je nabral veliko praktičnih izkušenj glede izvajanja določil ZPPDFT-1, tako s področja vzpostavitve sistemov v organizacijah, kot z vidika izobraževanj zaposlenih.
Udeleženci izobraževanja prejmete POTRDILO O UDELEŽBI.
»Inšpektorji preverjajo izvajanje določb po ZPPDFT-1. Ste se letos že udeležili izobraževanja?«
Na webinarju o ZPPDFT-1, ki bo potekal v četrtek, 7. aprila 2022, boste izvedeli, kaj mora zavezanec izvajati, da je skladen z zakonskimi določbami. Pojasnjeno bo, kako se to izvaja na najbolj optimalen način, glede na dejavnost, ki jo zavezanec izvaja. Predstavljen bo celoten zakon iz uporabniškega vidika ter novela ZPPDFT-1 (z bistvenimi spremembami).
Izobraževanje je namenjeno vsem, ki zaradi svoje dejavnosti, spadate pod zavezance za izvajanje ZPPDFT-1 (4. členu ZPPDFT-1).
Podrobnejša vsebina:
• Naloge zavezancev za izvajanje ZPPDFT-1
• Predstavitev osnovnih pojmov
• Pregled stranke (način in nabor informacij)
• Statusi/tipi strank
• Nabor zahtevanih podatkov
• Ugotavljanje in preverjanje istovetnosti stranke
• Uradni osebni dokumenti
• Ugotavljanje in preverjanje istovetnosti na podlagi sredstva elektronske identifikacije
• Ugotavljanje in preverjanje istovetnosti pravne osebe
• Prepustitev pregleda stranke tretji osebi
• Ugotavljanje dejanskega lastnika pravne osebe
• Poslovanje s politično izpostavljeno osebo
• Načini ugotavljanja politične izpostavljenosti
• Pregled stranke iz visoko tveganih tretjih držav
• Omejevalni ukrepi
• Analiza tveganja
• Tveganje povezano s stranko
• Tveganje povezano z geografskim področjem
• Tveganje povezano s produktom ali storitvijo
• Drugi dejavniki tveganja
• Razvrščanje strank
• Vrste pregleda stranke (»običajni«, poglobljeni in poenostavljeni pregled)
• Spremljava aktivnosti strank
• Obravnava neobičajnih transakcij
• Sporočanje/zaznava sumljivih oseb/transakcij
• Indikatorji za prepoznavo PD/FT
• Predstavitev različnih tipologij in primerov iz prakse
• Sodelovanje z Uradom za PPD
• Zaprosila/poizvedbe prejete s strani Urada za PPD
• Vodenje evidenc in hramba dokumentov
• Tajnost podatkov
• Izobraževanje zaposlenih
• Notranji nadzor
• Omejitve po ZPPDFT-1
• Sankcije za kršitve ZPPDFT-1.
Spoznali boste celoten pregled zakonskih obveznosti, ki jih morate poznati kot zavezanec za izvajanje zakona. Poudarek je na razlagi, kako zakonske zahteve izvajati v praksi, na učinkovit in sorazmeren način, ki je skladen z vašo dejavnostjo. Le ob doslednem upoštevanju zakonskih določil, ste na “varni strani”, tako se izognete morebitnim denarnim kaznim iz naslova neustreznega izvajanja zakona, ki so lahko zelo visoke, zato je udeležba na seminarju zelo priporočljiva.
Predavatelj:
Andraž Trtnik se s področjem preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma v bančnem sektorju ukvarja preko 10 let, in sicer opravlja delo pooblaščenca za preprečevanje PD in FT. Aktivno sodeluje tudi na Združenju Bank Slovenije. Ker ga področje zelo zanima, se z njim ukvarja tudi samostojno, v okviru svoje dejavnosti. V letih dela na tem področju si je nabral veliko praktičnih izkušenj glede izvajanja določil ZPPDFT-1, tako s področja vzpostavitve sistemov v organizacijah, kot z vidika izobraževanj zaposlenih.
Udeleženci izobraževanja prejmete POTRDILO O UDELEŽBI.
Prijave in ostale informacije:
Obvezna je predhodna prijava na dogodek preko SPLETNE PRIJAVE ali po e-pošti na naslov andreja.strekelj@ozs.si.
Kotizacija:
*(član, ki nima poravnane članarine, plača kotizacijo v višini kot velja za ostale udeležence)
Udeleženci kotizacijo poravnajo na osnovi izstavljenega predračuna!
Rok za prijavo: 31. 3. 2022
Dodatne informacije:
Kamnik – barbara.jancar@ozs.si, 01 83 19 810
Kranj – info@oozkranj.com, 04 28 18 310
Radovljica – petra.ambrozic@ozs.si; 04 53 20 280
Škofja Loka – petra.dolenc@ozs.si; 04 50 60 200
Tržič – aleksandra.kojic@ozs.si, 04 59 23 340
Vljudno vabljeni!
Podrobnosti